Aufsichtsrechtliche Erwartungen an die Qualität von AML/KYC

In diesem Webinar mit Arend Koper untersuchen wir, wie Aufsichtsbehörden beurteilen, ob Institute das richtige Gleichgewicht zwischen Wirksamkeit, Risikofokus und Fairness finden.

Auf Abruf ansehen

Darum geht's

Finanzinstitute stehen unter zunehmendem Druck, ihre AML/CFT-Rahmenbedingungen zu stärken und gleichzeitig Verhältnismäßigkeit zu gewährleisten und unbeabsichtigte diskriminierende Auswirkungen zu vermeiden. In diesem Live-Webinar mit Arend Koper untersuchen wir, wie Aufsichtsbehörden beurteilen, ob Institute das richtige Gleichgewicht zwischen Wirksamkeit, Risikofokus und Fairness finden.
‍‍‍‍

Schwerpunkte

‍1. Die ML/TF-Risikobewertung in den Mittelpunkt des AML/CFT-Risikomanagement-Rahmens stellen
2. Die wichtigsten Risiken priorisieren und Ressourcen dort einsetzen, wo sie die größte Wirkung erzielen
3. Die Erklärbarkeit und klare Begründung von AML/CFT-Entscheidungen und -Kontrollen sicherstellen
‍
Sie erhalten wertvolle Einblicke, wie Aufsichtsbehörden die Qualität und Wirksamkeit von AML/CFT-Kontrollen bewerten, worauf sie bei Vor-Ort- und Fernprüfungen achten und warum die Erklärbarkeit von Entscheidungen und Modellen unverzichtbar geworden ist.
Zudem beleuchtet die Session häufige Schwachstellen aus aufsichtlichen Prüfungen und thematischen Untersuchungen – damit Sie verstehen, wo Institute am häufigsten Defizite aufweisen und wie sich die Erwartungen weiterentwickeln.
‍‍

Für wen ist dieses Webinar?

‍Dieses Webinar richtet sich an Compliance-Verantwortliche, AML/CFT-Experten, Risikomanager und Entscheidungsträger im Bereich Financial Crime Risk Management und regulatorischer Kommunikation.